二级制裁（也称“次级制裁”）授权美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）或国务院专门对非美国公司和个人实施制裁，即使在与美国没有任何连接点的情况下也是如此。因此，二级制裁是一种强有力的制裁工具。

目前，美国尚未扩大对俄罗斯使用二级制裁，但似乎正在制定二级制裁选项，可能包括中国、印度和阿拉伯联合酋长国等贸易伙伴。本文提供了有关二级制裁的背景信息，以及为应对任何潜在二级制裁而采取的实际合规步骤。

• 针对俄罗斯的广泛和多边经济制裁表明，各主要经济体可以协调一致，对目标管辖区实施战略经济措施。然而，俄罗斯的几个大型贸易伙伴目前没有对俄罗斯实施制裁，从而造成了现有和未来的多边制裁的效果大打折扣。

• 美国可能会利用二级制裁来限制俄罗斯与中国、印度和阿拉伯联合酋长国等国际贸易伙伴的接触。对那些位于俄罗斯司法管辖区以外并且为受制裁的俄罗斯实体和个人提供支持的第三方，二级制裁将增加其经济成本和法律风险。

• 政策制定者们继续传递有关俄罗斯和俄罗斯实体逃避制裁的线日，美国政府，包括通过财政部的金融犯罪执法网络（FinCEN），就其对俄罗斯逃避制裁的担忧，向金融机构提供了详细的公共指导。FinCEN发现，“受制裁的俄罗斯和白俄罗斯行为者可能会通过各种手段寻求逃避制裁，包括通过未受制裁的俄罗斯和白俄罗斯金融机构以及第三国的金融机构。”

• 2022年3月24日，白宫宣布建立一项倡议，以解决G7和欧盟之间逃避制裁的问题，这是一项重要的行动协调和信息共享机制。该组织还承诺让“其他国家政府采取类似于七国集团和其他合作伙伴已经实施的制裁措施”。

• 随着多边努力增加了对俄罗斯的经济压力，受制裁的俄罗斯实体可能会寻求逃避制裁的途径，并获得被禁止的商品和服务。

• “二级制裁”是一个宽泛的术语，涵盖了对非美国公司和个人的广泛限制。与美国的一级制裁不同，二级制裁的触发不需要任何与美国的关系点——比如与美国金融系统、美国经济或美国人的关系。二级制裁的法律意义重大，因为它们对与美国完全没有接触或不在美国的非美国当事方施加了美国法律的限制。

• 二级制裁缺乏一致的定义，但美国国会研究服务局认为：“二级制裁是针对第三方的，尽管第三方没有参与受制裁的令人反感的活动，但与确实与受制裁的个人或实体有接触。二级制裁通常是为了阻止逃避制裁，惩罚那些帮助受制裁者规避监测或为其提供其他融资渠道的人”。

•二级制裁的具体限制和范围在各个项目之间可能会有很大差异。同样，并非所有制裁计划都会产生二级制裁效果。二级制裁通常禁止非美国公司从事有利于受制裁国家或实体的商业活动。例如，在购买石油、从事管道开发、销售军事装备或在违反美国制裁的情况下提供资金等情况下，可能会实施二级制裁。

• 法规和美国财政部现有的许多其他制裁机构都具备二级制裁的能力，包括行政命令（E.O.）14024，自2022年2月俄罗斯与乌克兰爆发冲突以来，该命令一直是美国对俄罗斯实施制裁的法律依据。

• 行政令14024号提供了“特定有害外国活动”的扩展列表，从而扩大了美国二级制裁带来的潜在风险。然而，目前，美国政府似乎没有对涉及行政令14024号的俄罗斯实体发布新的二级制裁。

• 在行政令14024号制裁框架之外，美国利用其《通过制裁打击美国对手法案》（CAATSA）的俄罗斯章节、《通过制裁打击俄罗斯在欧洲和欧亚大陆影响的法案》（CRIEEA），对俄罗斯实施了二级制裁。CRIEEA首次制定了涉及俄罗斯的强制性二级制裁（尽管行政部门有一定的执行自由裁量权）。

• 二级制裁可能涉及对潜在违规行为的主观判断，包括“重大”违规程度以及相关交易的“重要性”。

• 在决定是否实施二级制裁时，美国当局需要确定非美国人是否“故意”促成了违反相关制裁计划的“重大交易”。

• 虽然项目之间存在一些差异，但OFAC和国务院指南列出了在确定交易是否重要时将考虑的一系列因素。包括但不限于：

• 美国政策制定者正在制定二级制裁方案，以针对俄罗斯以外的第三方与俄罗斯经济中受制裁的部分进行交易。正如美国国家安全顾问杰克·沙利文（Jake Sullivan）在2022年3月25日指出的那样：“我们有很多工具来确保合规性，其中一个工具是，将第三方司法管辖区域内不遵守美国制裁规定或者正在采取系统性措施来削弱、规避制裁的个人或实体列入制裁名单。”

•尽管美国官员仍在考虑并准备实施二级制裁，但他们似乎不会马上对中国实施制裁。2022年3月25日，财政部长珍妮特·耶伦（Janet Yellen）表示，对中国的二级制裁“在这一点上既不必要也不适当”。

• 包括中国在内的世界各地的公司已经采取措施，通过“调整内部合规计划、更换供应商或终止合同”来避免二级制裁。

这些信息已经过审查，但必须强调的是，局势正在迅速演变，新的制裁措施很可能在不久的将来实施。此处包含的内容仅供一般信息使用，既不是法律建议，也不是商业建议。您应该咨询您自己的法律和商业顾问，以获得适用于您特定情况的建议。

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